Cumplimiento

Contrata aquí tu Sistema de Prevención de Delitos

Administra la matriz de riesgos y controles, el canal de denuncias, las políticas y protocolos, las revisiones independientes y los planes de mejora continua del modelo.

Herramienta para el Compliance Officer

En un mundo cada vez más informado y en plena cuarta era de revolución industrial, el actual Compliance Officer necesita herramientas y sistemas que le permitan administrar datos, antecedentes y generar información, para una mejor aplicación de normas y marcos de cumplimiento, que a largo plazo se adhieran a la cultura de las organizaciones. Nos hacemos cargo de este desafío, facilitando un portal de integridad que permita administrar los principales elementos para un adecuado modelo de cumplimiento ético interno de cada corporación y de las obligaciones que se deben abordar por requerimientos externos que emanan de los entes reguladores¨

Modelo de prevención de delitos efectivamente implementado con B-GRC

Matriz de Riesgos y Controles

Identifica los procesos de cada persona jurídica que impliquen riesgos de conductas delictivas.

Canal de Denuncias

Dispone de un canal de denuncias seguro, independiente y con sanciones ante incumplimientos.

Políticas y Procedimientos

Dispone de un canal de denuncias seguro, independiente y con sanciones ante incumplimientos.

Revisiones Independientes

Planifica, ejecuta y supervisa evaluaciones periódicas por terceros independientes.

Mejoras y Planes de Acción

Identifica y monitorea la implementación de mecanismos de perfeccionamiento al MPD.

KYC, Consulta de Listas y PEP

Conoce y monitorea en línea el conocimiento de tus clientes (KYC), proveedores y empleados.

Conexión con Otros Módulos

Administra de manera sistémica el proceso de conflictos de interés, reunión con FFPP y más.

Reportes, Dirección y Supervisión

Facilita una dirección, supervisión y acceso directo a la administración de los datos de tu MPD.

Beneficios

Protege tu reputación
Evita multas
Servicio de software mensual
Disponibilidad 24 x 7
Independiente a cualquier área de la empresa
Confidencial
Seguro
Facilitado por especialistas
Alineado a mejores prácticas
Apoya el cumplimiento de la ley de responsabilidad penal sobre la persona jurídica

Roles de Usuario

Nuestra herramienta cuenta con los siguientes roles que te permiten una debida diligencia de cada caso:

Director.
Compliance Officer.
Investigador.
Administrador.

Reportes

Políticas, Procedimientos, Códigos y Manuales
Procesos, Riesgos, Controles y Planes de Acción
Normativas externas
Declaraciones de conflictos de interés
Registros de reuniones con funcionarios públicos
Registro e investigaciones de denuncias
Informes de auditoría de cumplimiento

Riesgos y Controles

Identifica, evalúa, mitiga y reporta el nivel de riesgo, controles y planes de acción acordados con las diversas gerencias de tu organización.

Gestiona Denuncias

Recibe, analiza, investiga, resuelve y reporta a la alta administración el tratamiento de casos con irregularidades y eventuales delitos que puedan afectar la reputación de la empresa.

Políticas

Administra de forma centralizada las políticas, procedimientos, instructivos y manuales de ética y cumplimiento corporativo.

Cumplimiento Externo

Administra de forma centralizada las distintas obligaciones a reportar a los entes reguladores.

Relacionamiento con Funcionarios Públicos

Registra el proceso de interacción con funcionarios públicos dejando registro de las reuniones, motivos, fechas, ejecutivos y funcionarios públicos.

Revisiones Independientes

Planifica, ejecuta, reporta y realiza el seguimiento de observaciones generadas por auditorías de cumplimiento regulatorio y legal.

¿Qué dicen nuestros clientes?

¨El implementar un sistema de Gestión de Riesgos en PentaFinanciero surgió de un diagnóstico previo entre Auditoría y Gestión de Riesgos donde la consultoría inicial que nos ofreció B-GRC con sus profesionales especialistas en el área, fue el camino para dar estructura al levantamiento de la documentación y desarrollar una gestión integral, coherente y consistente a todo los procesos y metodologías de trabajo en cada una de las áreas involucradas en el modelo de gestión de nuestra organización, que nos llevaría al siguiente paso para cargar la información oportuna en el Módulo de Gestión de Riesgos de B-GRC, siempre obteniendo una respuesta rápida desde la implementación a la puesta en marcha del sistema donde cualquier customización del sistema ha sido ágil en cuento a la respuesta de gestión de proyectos de B-GRC. Para la gestión de la Auditoría Interna en PentaFinanciero el implementar B-GRC nos ha permitido realizar auditorías de control y obtener reportes más agiles directo al núcleo de cada control antes y después de cada auditoría¨.

El canal de denuncia de B-GRC ha sido una herramienta fundamental para nuestra organización, ya que además de ser muy intuitiva y fácil de utilizar, nuestros colaboradores han tenido la confianza de denunciar o alertar a la administración de alguna conducta o acto impropio que ponga en riesgo la convivencia de todos. Al mismo tiempo, con poder realizar denuncias anónimas, hemos protegido las identidades de las personas que quieran mantener su reserva y también contribuir a que las normas éticas y de convivencia se instalen y promuevan en nuestra cultura organizacional. En resumen, una recomendable herramienta para ayudar a la administración a detectar y corregir posibles situaciones que podrían poner en riesgo el clima de respeto y buenas prácticas que queremos para todos nuestros colaboradores y grupos de interés.

B-GRC ha sido un excelente aliado en la creación de una cultura de gestión de riesgos, brindando un acompañamiento cercano y ofreciendo una solución integral a las necesidades identificadas. En la búsqueda de una herramienta que nos permitiera brindar visibilidad de los temas prioritarios, de forma práctica y facilitara nuestra gestión en la administración de riesgos; fue B-GRC y todo el equipo, quienes han provisto el soporte necesario.